注意:上述所載之投資策略為現階段因應市場狀況所擬定,未來仍可能隨市場之變化彈性調整投資策略。
資料來源:國泰投信整理,2020/07。

國泰亞洲高收益債券基金(本基金主要係投資於非投
資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金)

基金類型 海外債券型 基金經理人 吳艷琴
保管銀行 玉山商業銀行 風險報酬等級 RR4
經理費(年) 1.60% 保管費(年) 0.26%
買回(淨值)日 T+1個營業日 買回付款日 T+7個營業日
主要投資標的
  1. 「亞洲國家或地區之債券」投資總金額應達本基金淨資產價值之60%(含)以上
  2. 「高收益債券」投資總金額應達本基金淨資產價值之60%(含)以上
計價幣別 新臺幣A類型(不配息)、新臺幣B類型(配息)、新臺幣NB類型(配息,手續費後收)
美元A類型(不配息)、美元B類型(配息)、美元NB類型(配息,手續費後收)
資料來源:國泰投信,2020/07。
註:1)基金風險報酬等級乃依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「基金風險報酬等級分類標準」所訂,依基金類型、投資區域或主要投資標的/產業,由低至高,區分為「RR1、RR2、RR3、RR4、RR5」五個風險報酬等級,等級愈高,風險愈大。前述之等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險,無法涵蓋所有風險,不宜作為投資唯一依據,投資人仍應注意所投資基金個別的風險。詳細基金風險請參閱公開說明書;2)NB類型之遞延手續費按每受益權單位申購日發行價格或買回日淨資產價值孰低者,乘以下列比率,再乘以買回單位數,基金持有1年(含)以下者為3%、基金持有超過1年~2年(含)以下者為2%、基金持有超過2年~3年(含)以下者為1%、基金持有超過3年者為0%,一年皆以365日計算;3)基金買回付款日期限應以公開說明書為主;4)分配收益金額未達新臺幣1,000元或美元50元,本公司自動將該筆配息金額轉申購本基金B類型或NB類型,且申購手續費(含遞延手續費)為零;透過銀行特定金錢信託、投資型保單方式申購本基金或與經理公司另有約定者,不在此限

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注意:本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示基金絕無風險。本公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益;本公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投資人申購前應詳閱基金公開說明書。投資人可向本公司及基金之銷售機構索取基金公開說明書或簡式公開說明書,或至本公司網站(www.cathayholdings.com/funds)公開資訊觀測站自行下載。有關基金應負擔之費用已揭露於基金之公開說明書中,投資人可至公開資訊觀測站中查詢。本文提及之經濟走勢預測不必然代表本基金之績效,基金投資風險請詳閱基金公開說明書。本基金配息前未先扣除應負擔之相關費用。基金的配息可能由基金的收益或本金中支付。任何涉及由本金支出的部份,可能導致原始投資金額減損。本基金配息組成項目相關資料(將)揭露於國泰投信網站。由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等,且對利率變動的敏感度甚高,故本基金可能會因利率上升、市場流動性下降,或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。本基金不適合無法承擔相關風險之投資人。 (1)根據本基金之投資策略與投資特色,本基金之風險及波動度較高,適合能承受較高風險之非保守型投資人。投資人投資以高收益債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重。(2)高收益債券信用評等投資等級較低,甚至未經信用評等,證券價格亦因發行人實際與預期盈餘、管理階層變動、併購或因政治、經濟不穩定而增加其無法償付本金及利息的信用風險,特別是在於經濟景氣衰退期間,稍有不利消息,此類證券價格的波動可能較為劇烈。(3)本基金可投資於符合美國Rule144A規定之債券,該類債券屬於私募性質,較可能發生流動性不足,財務訊息揭露不完整或因價格不透明導致波動性較大的風險。 重要聲明:本文件僅為本公司提供客戶之一般參考資料,並非針對特定客戶之投資建議,且在文件的撰寫過程中,也未考量讀者個別的財務狀況與需求,故本文件所提供的資訊無法適用於所有客戶或投資人,讀者應審慎考量本身之投資風險,並就投資結果自行負責。本文件之製作,係以本公司認為可靠之資訊為依據,本公司雖盡力使用可靠且廣泛的資訊,但本公司並不保證各項資訊之完整性及正確性。本文件中所提出之意見係為本文件出版當時的意見,相關資訊或意見若有變更,本公司將不會另行通知。本公司亦無義務更新本文件之內容或追蹤研究本文件所涵蓋之主題。本文件不得視為買賣有價證券或其他金融商品的要約或要約之引誘。非經本公司事先書面同意,不得發送或轉送本文件予第三人轉載或使用。