Cathay ETFs

ETF Type

ETF Name

Creation/ Redemption Fees

ETF Ticker	ETF Name	Shares per Creation/ Redemption Unit	Creation/ Redemption Cutoff Time	Total Amount for Creation in Advance	Creation Transaction Fee (bps)	Redemption Transaction Fee (bps)	Fixed Creation/ Redemption Fee (per Unit)	Management Fee	Custodian Fee
00636	Cathay FTSE China A50 ETF	500	12:00	110%	10	35	2,000	基金規模新台幣100億元(含)以下：0.95%；新台幣100~150億元(含)：0.85%；新台幣150~200億元(含)：0.75%；超過新台幣200億元：0.65%	0.10%
00655L	Cathay FTSE China A50 Daily Leveraged 2X ETF	500	13:30	120%	4	15	2,000	0.95%	0.21%
00656R	Cathay FTSE China A50 Daily Inversed ETF	500	13:30	110%	2	2	2,000	0.95%	0.18%
00657	Cathay Nikkei 225 Currency-hedged ETF	500	12:00	110%	16	16	2,000	0.45%	0.20%
00658L	Cathay FTSE Japan Daily Leveraged 2X ETF	500	13:30	120%	8	8	2,000	0.95%	0.21%
00659R	Cathay FTSE Japan Daily Inversed ETF	500	13:30	110%	2	2	2,000	0.95%	0.18%
00663L	Cathay TAIEX Daily Leveraged 2X ETF	500	12:00	120%	6	8	2,000	0.75%	0.04%
00664R	Cathay TAIEX Daily Inversed ETF	500	12:00	110%	2	2	2,000	0.75%	0.04%
00668	Cathay DJIA ETF	500	13:30	110%	5	5	2,000	0.45%	0.18%
00852L	Cathay DJIA Lev 2X ETF	500	13:30	120%	1	1	2,000	0.85%	0.18%
00669R	Cathay DJIA Inv 1X ETF	500	13:30	110%	2	2	2,000	0.85%	0.18%
00687B	Cathay US Treasury 20+ YR ETF	500	13:30	108%	2	3	2,000	基金規模新台幣50億元(含)以下：0.20%；超過新台幣50億元：0.12%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.17%；新台幣30~50億元(含)：0.10%；新台幣50~100億元(含)：0.07%；超過新台幣100億元：0.06%
00688L	Cathay US Treasury 20+ YR Lev 2X ETF	500	13:30	115%	1	1	2,000	0.65%	0.21%
00689R	Cathay US Treasury 20+ YR Inv 1X ETF	500	13:30	108%	1	1	2,000	0.65%	0.16%
00701	Cathay TIP TAIEX+ Low Volatility Dividend Plus Select 30 ETF (Formerly: Cathay TIP TAIEX+ Low Volatility Select 30 ETF)	500	12:00	110%	10	40	2,000	0.30%	0.035%
00702	Cathay S&P 500 Low Volatility High Dividend ETF	500	13:30	110%	10	10	2,000	0.35%	0.15%
00725B	Cathay BBB Corporate bond ex China Coupon 4.5% 10Yr+ 20% Sector Capped ETF	500	13:30	108%	23.393903 (12/11)	23.393903 (12/11)	2,000	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.45%；新台幣30~60億元(含)：0.40%；超過新台幣60億元：0.35%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.16%；新台幣30~100億元(含)：0.14%；超過新台幣100億元：0.12%
00727B	Cathay High Yield ex China Cash pay 1-5 Year 2% Issuer Capped ETF	500	13:30	108%	12.132492 (12/11)	12.132492 (12/11)	2,000	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.40%；新台幣30~60億元(含)：0.30%；超過新台幣60億元：0.27%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.16%；新台幣30~100億元(含)：0.10%；新台幣100~200億元(含)：0.08%；超過新台幣200億元：0.06%
00726B	Cathay EM USD Investment Grade ex China Coupon 5.5% 5Yr+ 10% Country Capped ETF	500	13:30	108%	14.043705 (12/11)	14.043705 (12/11)	2,000	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.45%；新台幣30~60億元(含)：0.40%；超過新台幣60億元：0.35%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.16%；新台幣30~100億元(含)：0.12%；超過新台幣100億元：0.10%
00732	Cathay FTSE Chinese Government and Policy Bank Bond 0-1 Year Select ETF	1,500	12:00	105%	5	10	6,000	基金規模新台幣50億元(含)以下：0.25%；新台幣50~100億元(含)：0.20%；新台幣100~150億元(含)：0.145%；新台幣150~200億元(含)：0.12%；超過新台幣200億元：0.095%	基金規模新台幣100億元(含)以下：0.08%；超過新台幣100億元：0.075%
00735	Cathay Korea/Taiwan IT Premier ETF	500	12:00	110%	10	40	2,000	0.35%	0.13%
00736	Cathay FTSE Emerging Markets ETF	500	12:00	110%	15	30	2,000	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.50%；新台幣30~60億元(含)：0.45%；超過新台幣60億元：0.40%	0.16%
00737	Cathay Nasdaq CTA Artificial Intelligence and Robotics ETF	500	13:30	110%	10	10	2,000	0.85%	0.25%
00743	Cathay FTSE China A150 ETF	500	12:00	110%	20	40	2,000	0.90%	0.10%
00744B	Cathay FTSE Chinese Policy Bank Bond 5+ Years ETF	1,500	12:00	105%	5	10	6,000	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.40%；新台幣30~60億元(含)：0.30%；超過新台幣60億元：0.27%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.15%；超過新台幣30億元：0.12%
00761B	Cathay Bloomberg Barclays US Corporate A- and Above 10+ Years Liquid ETF	500	13:30	108%	22.952315 (12/11)	22.952315 (12/11)	2,000	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.40%；新台幣30~100億元(含)：0.30%；新台幣100~200億元(含)：0.28%；超過新台幣200億元：0.20%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.16%；新台幣30~200億元(含)：0.10%；超過新台幣200億元：0.06%
00770	Cathay S&P North American Technology Sector ETF	500	13:30	110%	10	10	2,000	基金規模新台幣10億元(含)以下：0.35%；新台幣10~30億元(含)：0.30%；新台幣30~60億元(含)：0.25%；超過新台幣60億元：0.20%	基金規模新台幣10億元(含)以下：0.15%；新台幣10~30億元(含)：0.12%；新台幣30~60億元(含)：0.10%；超過新台幣60億元：0.07%
00780B	Cathay Bloomberg Barclays 7-10 Year Banking Bond Select ETF	500	13:30	108%	12.877149 (12/11)	12.877149 (12/11)	2,000	基金規模新台幣100億元(含)以下：0.30%；新台幣100~200億元(含)：0.25%；超過新台幣200億元：0.20%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.15%；新台幣30~200億元(含)：0.10%；超過新台幣200億元：0.05%
00781B	Cathay Bloomberg Barclays 15+ Year Technology Bond Select ETF	500	13:30	108%	22.111793 (12/11)	22.111793 (12/11)	2,000	基金規模新台幣100億元(含)以下：0.30%；新台幣100~200億元(含)：0.25%；超過新台幣200億元：0.20%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.15%；新台幣30~200億元(含)：0.10%；超過新台幣200億元：0.05%
00782B	Cathay Bloomberg Barclays 15+ Year Utility Bond Select ETF	500	13:30	108%	36.523227 (12/11)	36.523227 (12/11)	2,000	基金規模新台幣100億元(含)以下：0.30%；新台幣100~200億元(含)：0.25%；超過新台幣200億元：0.20%	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.15%；新台幣30~200億元(含)：0.10%；超過新台幣200億元：0.05%
00830	Cathay U.S. PHLX Semiconductor Sector ETF	500	13:30	110%	10	10	2,000	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.45%；新台幣30~100億元(含)：0.40%；超過新台幣100億元：0.35%	基金規模新台幣50億元(不含)以下：0.11%；新台幣50~100億元(含)：0.10%；新台幣100~200億元(含)：0.08%；超過新台幣200億元：0.06%
00798B	Cathay FTSE Chinese USD Broad Investment-Grade Bond 7+ Years ETF	500	13:30	108%	15.825838 (12/11)	15.825838 (12/11)	2,000	基金規模新台幣30億元(含)以下：0.40%；新台幣30~60億元(含)：0.30%；超過新台幣60億元：0.27%	基金規模新台幣50億元(不含)以下：0.11%；新台幣50~100億元(含)：0.10%；新台幣100~200億元(含)：0.08%；超過新台幣200億元：0.06%
00799B	Cathay Bloomberg Barclays 15+ Year Healthcare Bond Select ETF	500	13:30	108%	28.225016 (12/11)	28.225016 (12/11)	2,000	基金規模新台幣100億元(含)以下：0.30%；新台幣100~200億元(含)：0.25%；超過新台幣200億元：0.20%	基金規模新台幣50億元(不含)以下：0.11%；新台幣50~100億元(含)：0.10%；新台幣100~200億元(含)：0.08%；超過新台幣200億元：0.06%
00865B	Cathay Bloomberg Barclays US Short Term Treasury ETF	500	13:30	103%	1	1	2,000	0.10%	0.04%

Note：The creation/redemption fees mentioned above include both TDCC and brokerage fees.