國泰投信「個人資料約定使用條款」
一、個人資料蒐集、處理及利用告知之事項
1、 本人同意國泰投信得依個人資料保護法及相關法令規定,依證券投資信託業務、其他經主管機關核准項目之業務行為、人事行政管理、與經營業務相關之行銷行為、投資管理、財產管理、其他金融業務管理、其他諮詢與顧問服務、其他契約、類似契約或法律關係之事務或業務、風險控管、稽核、客戶管理與服務、資訊提供、或為本人、受益人之利益等目的或依法令規定,就本人之個人資料為蒐集、處理或利用。
2、 本人並同意國泰投信得依上述目的,對本人之個人資料類別為蒐集、處理及利用,包括姓名、出生年月日、身分證統一編號、婚姻、家庭、教育、職業、聯絡方式、財務情況、社會活動等,詳如相關業務申請書或申購書內容。
3、 本人同意國泰投信就個人資料利用之期間、地區、對象及方式如下:
(1) 期間:個人資料蒐集之目的存續期間、依相關法令規定或契約約定之保存年限(如:商業會計法等)、國泰投信執行業務所必須之期間。
(2) 地區:中華民國、國泰投信海外分支機構所在地、未受中央目的事業主管機關限制之國際傳輸個人資料之接收者所在地、國泰投信業務委外機構所在地、與國泰投信有業務往來之機構營業處所所在地。
(3) 對象:國泰投信、國泰投信海外分支機構、未受中央目的事業主管機關限制之國際傳輸個人資料之接收者、國泰投信之共同行銷或交互運用客戶資料之公司、國泰投信合作推廣之單位、其他與國泰投信有業務往來之機構、依法有調查權機關或金融監理機關。
(4) 方式:以自動化機器或其他非自動化之利用方式。
4、 本人得就國泰投信保有本人之個人資料行使以下之權利:
(1) 查詢、請求閱覽或請求製給複製本,而國泰投信依法得酌收必要成本費用。
(2) 請求補充或更正,惟依法本人應為適當之釋明。
(3) 請求停止蒐集、處理或利用及請求刪除,惟依法國泰投信因執行業務所必須者,得不依本人請求為之。
5、 本人得自由選擇是否提供個人資料,惟若選擇不提供或提供不完全時,國泰投信將無法進行必要之審核及處理作業,致無法提供完善的服務。
二、金融控股公司子公司間共同行銷約定

本公司依法得與「國泰人壽保險股份有限公司」、「國泰世華商業行股份有限公司」、「國泰世紀產物保險股份有限公司」及「國泰綜合證券股份有限公司」共同蒐集、處理或利用台端之姓名及地址(含郵寄地址及e-mail電郵地址)。台端之其他個人基本資料、往來交易資料等,將依個人資料保護法相關規定辦理。台端資料如有變更,可隨時通知本公司或上開公司修正變更資料,並得隨時通知本公司或上開公司停止共同蒐集、處理及利用台端資料(本公司客戶服務專線:02-77133000)