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基金總覽

基金類型

基金名稱

國泰彭博巴克萊優選1-5年美元高收益債券基金(本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券) （股票代號：00727B 簡稱：國泰1-5Y高收債）

基金特色

升息期間強勢來息

升息循環期間，投資級公司債、新興市場債及高收益債，表現優異，資料顯示即使升息，三大信用債券，表現仍一級棒！

三大債市生生佈息

歷史資料顯示，投資級公司債、新興市場債及高收益債之總報酬率優於美國公債，其債息所帶來之收益貢獻最高達110%，亮麗漲幅來自穩健的債息收益，報酬與風險同時兼顧！

多元配置息收得利

根據統計，多元配置於不同信用債券，不僅報酬及波動皆優於全球股市，且有助於分散投資組合的風險、掌握多元債息之優勢，有效提升投資收益。

風險指標

投資屬性：穩健型

本子基金主要投資於彭博巴克萊優選短期美元高收債(中國除外)指數成份債，以高收益債券為主要投資標的，此類債券收益率較高，但信用評等較低，且投資範圍遍及全球(中國除外)，因此所涉及之投資國家其政治、經濟或法令等相關投資規定若改變時，亦存在一定程度之投資風險，雖投資ETF具有分散各標的風險效果，惟仍具有相當程度的風險，投資人仍應注意所有投資本基金之風險。本子基金之風險報酬等級為RR3，適合尋求投資固定之潛在收益且能承受風險之穩健型投資人。前述基金風險報酬等級僅供參考不得作為投資惟一依據，投資人宜斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間之長短後投資。

風險報酬等級： RR3

低風險
低波動
高風險
高波動

基本資料

基金類型

固定收益ETF

成立日期

2018/01/29

計價方式

單一幣別

最新淨值

43.1668

( 2019/08/15 )

計價幣別

新台幣

歷史最高淨值

43.8804

( 2019/05/22 )

收付幣別

新台幣

歷史最低淨值

39.8800

( 2018/02/09 )

標的指數

彭博巴克萊優選短期美元高收債(中國除外)指數

收益分配

季配

股票代號

00727B

保管銀行

玉山商業銀行

ISIN 代號

TW00000727B7

經理費(年)

基金規模新台幣30億元(含)以下：0.40%；新台幣30~60億元(含)：0.30%；超過新台幣60億元：0.27%

Bloomberg 代號

00727B TT

保管費(年)

基金規模新台幣30億元(含)以下：0.16%；新台幣30~100億元(含)：0.10%；新台幣100~200億元(含)：0.08%；超過新台幣200億元：0.06%

基金經理人

經理人	鄭立誠
學　歷	國立中央大學財務管理學系碩士
經　歷	現任：國泰15年期以上A等級醫療保健產業債券基金經理國泰中國企業7年期以上美元A級債券基金經理國泰彭博巴克萊20年期(以上)美國公債指數基金經理國泰7-10年A等級金融產業債券基金國泰15年期以上A等級科技產業債券基金國泰15年期以上A等級公用事業產業債券基金國泰彭博巴克萊新興市場5年期(以上)美元息收投資等級債券基金經理國泰富時中國5年期以上政策金融債券基金經理國泰富時人民幣短期報酬ETF基金經理國泰彭博巴克萊優選1-5年美元高收益債劵基金經理國泰彭博巴克萊20年期(以上)美國公債指數單日正向2倍基金經理國泰富時中國A50基金經理國泰投信量化投資部協理歷任：國泰彭博巴克萊10年期以上A等級美元公司債券基金經理國泰富時中國A150ETF基金經理國泰投信量化投資部資深經理國泰彭博巴克萊20年期(以上)美國公債指數單日反向1倍基金經理國泰彭博巴克萊10年期(以上)BBB美元息收公司債券基金經理國泰彭博巴克萊20年期(以上)美國公債指數基金經理國泰標普低波高息基金經理國泰投信新金融商品投資部基金經理國泰投信新金融商品投資部研究分析經理富邦證券股權衍生性商品部副理寶來證券(香港)有限公司交易員台新銀行財務處襄理寶來證券自營部襄理

交易須知

營業時間定義		臺灣與美國證券交易所及美國芝加哥商品交易所集團(CME Group)利率期貨合約之共同交易日
收件時間		【申購】經理公司受理受益憑證申購申請之截止時間為每營業日下午13:30。參與證券商自行或受託申購，應於申購申請日下午13:30前至申購買回作業平台將申購人申購申請相關資料鍵入，並將「現金申購申請書」交付經理公司提出申請。除能證明投資人係於截止時間前提出申購申請者外，逾時申請應視為次一營業日之交易。【買回】經理公司受理受益憑證買回申請之截止時間為每營業日下午13:30。參與證券商自行或受託買回，應於買回申請日下午13:30前至申購買回作業平台將受益人買回申請相關資料鍵入，並將「現金買回申請書」交付經理公司提出申請。除參與證券商能證明受益人係於截止時間前提出買回申請者外，逾時申請應視為次一營業日之交易。
申　購	申購淨值	請參閱公開說明書
	最低申購金額	申購人委託參與證券商向本公司提出申購申請，惟每次申購之受益權單位數應為50萬個單位數或其整倍數
	申購手續費	請參閱公開說明書
買回 / 轉申購	買回淨值	請參閱公開說明書
	買回付款日	自買回完成日之次一營業日起十個營業日付款
	買回手續費	請參閱公開說明書
定期定額扣款模式		不適用
短線交易規範		本基金為指數股票型基金(ETF)，不適用短線交易之規範

註：	(1)	基金風險報酬等級乃依據投信投顧公會公佈「基金風險報酬等級分類標準」，依基金類型、投資區域或主要投資標的/產業，由低至高，區分為「RR1、RR2、RR3、RR4、RR5」五個風險報酬等級，等級愈高，風險愈大。前述之等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險，無法涵蓋所有風險，不宜作為投資唯一依據，投資人仍應注意所投資基金個別的風險。基金之投資風險請參閱基金公開說明書【基金概況】之「投資風險揭露」之內容。
	(2)	基金相關資訊請詳閱公開說明書。
	(3)	得獎記錄之資料來源為台北金融研究發展基金會、標準普爾(Standard & Poor’s)、理柏(Lipper)、晨星暨Smart智富、中華民國證券暨期貨市場發展基金會、晨星(Morningstar)、臺灣期交所、Asia Asset Management、AsianInvestor、指標(Benchmark)、財資(The Asset)，國泰投信整理；資料截至2019/08。

風險指標說明

投資屬性

不同的投資人對於投資理財的風險偏好與風險承受度有所不同，投資人可依個人投資適性需求，並視基金商品波動度與風險屬性作為投資選擇！

投資屬性

適合投資基金

保守型
(低波動承受型)

●	風險規避的投資人。此類型的投資人願意接受長期穩定但較低的投資報酬率，較無法承受資產虧損的風險。
●	適合RR1～RR2的證投信基金或低波動度的期信基金。

穩健型
(中波動承受型)

●	風險中立的投資人。此類型的投資人希望能有穩定的投資收益，可承擔部份投資風險，但對於市場波動承受度仍不高。
●	適合RR1～RR4的證投信基金或低、中波動度的期信基金。

積極型
(高波動承受型)

●	風險愛好的投資人。此類型的投資人注重投資報酬率的增加，可承擔因市場短期波動所造成的投資風險。
●	適合RR1～RR5的證投信基金或低~高波動度的期信基金。

風險報酬等級

組合型期信基金乃為期貨公會依基金最近三年以上的實際或模擬績效之平均年化波動度為衡量標準，編制「低波動度、中波動度、高波動度」三個風險等級。

風險等級	定義
低波動度	0 ％ < 三年平均年化波動度 ≦ 10％
中波動度	10 ％ < 三年平均年化波動度 ≦ 30％
高波動度	三年平均年化波動度 > 30％

除組合型期信基金外之基金乃為投信投顧公會依基金類型、投資區域或主要投資標的/產業，由低至高區分為「RR1、RR2、RR3、RR4、RR5」五個風險報酬等級，等級愈高，風險愈大。

基金類型

投資區域

主要投資標的/產業

風險報酬等級

股票型

全球

● 一般型(已開發市場)
● 電訊

● 公用事業
● 醫療健康護理

RR3

● 一般型
● 金融
● 生物科技
● 資訊科技
● 能源
● 天然資源
● 非週期性消費品及服務
● 其他產業

● 中小型
● 倫理/社會責任投資
● 一般科技
● 工業
● 替代能源
● 週期性消費品及服務
● 基礎產業
● 未能分類

RR4

● 黃金貴金屬

RR5

區域或單一國家
(已開發)

● 公用事業
● 醫療健康護理

● 電訊

RR3

● 一般型
● 金融
● 生物科技
● 資訊科技
● 能源
● 天然資源
● 非週期性消費品及服務
● 其他產業

● 中小型
● 倫理/社會責任投資
● 一般科技
● 工業
● 替代能源
● 週期性消費品及服務
● 基礎產業
● 未能分類

RR4

● 黃金貴金屬

RR5

區域或單一國家
(新興市場、亞洲、大中華、其他)

●	一般型(單一國家_台灣)

RR4

● 一般型
● 電訊
● 中小型
● 倫理/社會責任投資
● 一般科技
● 工業
● 替代能源
● 週期性消費品及服務
● 基礎產業
● 其他產業

● 公用事業
● 醫療健康護理
● 金融
● 生物科技
● 資訊科技
● 能源
● 天然資源
● 非週期性消費品及服務
● 黃金貴金屬
● 未能分類

RR5

債券型
(固定收益型)

全球、區域、單一國家(已開發)

● 投資等級之債券

RR2

●	高收益債券(非投資等級之債券)
●	可轉換債券
●	主要投資標的係動態調整為投資等級債券或非投資等級債券(複合式債券)

RR3

區域或單一國家
(新興市場、亞洲、大中華、其他)

● 投資等級之債券

RR2

●	主要投資標的係動態調整為投資等級債券或非投資等級債券(複合式債券)

RR3

●	高收益債券(非投資等級之債券)
●	可轉換債券

RR4

保本型

按基金主要投資標的歸屬風險報酬等級

貨幣市場型

RR1

平衡型
(混合型)

RR3(偏股操作為RR4或RR5)

金融資產證券化型

投資等級

RR2

非投資等級

RR3

不動產證券化型

全球、區域或單一國家(已開發)

RR4

區域或單一國家(新興市場、亞洲、大中華、其他)

RR5

指數型及指數股票型(ETF)

同指數追蹤標的之風險報酬等級

槓桿/反向之指數型及指數股票型(ETF)

以指數追蹤標的之風險報酬等級，往上加一個等級

組合型

同主要投資標的風險報酬等級

其他型

同主要投資標的風險報酬等級

註：	風險報酬等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險，無法涵蓋所有風險，不宜作為投資唯一依據，投資人仍應注意所投資基金個別的風險。基金之投資風險請參閱基金公開說明書【基金概況】之「投資風險揭露」之內容。

顯示基金名稱

風險報酬等級說明

其他主要風險

本基金其他主要風險包含類股過度集中風險、產業景氣循環風險、流動性風險、外匯管制及匯率變動之風險、投資地區政治經濟變動之風險、商品交易對手及保證機構之信用風險、投資結構式商品之風險、其他投資標的或特定投資策略之風險、從事證券相關商品交易之風險、出借所持有之有價證券或借入有價證券之相關風險及其他投資風險。

註：	基金風險報酬等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險，無法涵蓋所有風險，不宜作為投資唯一依據，投資人仍應注意所投資基金個別的風險。基金之投資風險請參閱基金公開說明書【基金概況】之「投資風險揭露」之內容。